双百亿私募“异常经营”，实控人十年禁入“牢底坐穿”

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续关注私募监管信息的行家，发现两家“异常经营”的百亿私募，有着共同的实控人。

百亿私募诚信名单

话说，行家更新统计了中基协列示的百亿私募名单，其中41家有诚信信息。

从诚信记录的类型来看，4家百亿私募为“异常经营”。其中，北京恒宇天泽基金销售有限公司（简称：恒宇天泽）和钜洲资产管理（上海）有限公司（简称：钜洲资产），行家曾有过点评。

而浙江金诚资产管理有限公司（简称：金诚资产）和杭州金仲兴投资管理有限公司（简称：金仲兴投资），有些面生。

不查不要紧，一查之下，行家发现，这两家百亿私募，居然有关联。

同门私募同命相连

中基协信息显示，金诚资产成立于2014年3月，2015年6月登记备案。2019年初，规模已经超过百亿。

目前，金诚资产有两条诚信信息：信息报送异常且长期未整改；异常经营。还有两条提示信息：投资者定向披露账户开立率低于50%，存在逾期未清算基金。

金仲兴投资成立于2015年1月，同年3月登记备案。同样在2019年初，管理规模超过百亿。

金仲兴投资的红字提示如出一辙，同样是2+2：信息报送异常且长期未整改，异常经营；投资者定向披露账户开立率低，逾期未清算。

股权穿透信息显示，两家私募虽然并没有互相持股，但追溯到最终实控人，均为同一位自然人。

进一步查看，行家发现韦杰至少是七家私募机构共同的实控人。并且七家私募，齐刷刷的都存在诚信信息。

其中，杭州观复投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：杭州观复）规模在50亿元到100亿元区间；杭州金转源投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：金转源投资）和新余观悦投资管理有限公司（简称：新余观悦）规模在20亿元到50亿元区间；新余观复投资管理有限公司（简称：新余观复）规模在5-10亿元区间；浙江金观诚财富管理有限公司（简称：金观诚财富）规模不足5亿元。

监管罚单另有渊源

巧合的是，行家在浙江证监局的监管公告中，就发现了前述列表中的多家私募机构。

2018年4月，浙江证监局点名金仲兴投资、金诚资产不配合开展现场检查工作。对两家私募的法定代表人韦杰、徐黎云分别采取监管谈话措施。

2018年5月，浙江证监局点名金观诚财富“存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形”，反映出公司内部控制存在重大问题，经营管理存在较大风险。并对其采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监管措施。

因整改和延期整改期间，存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况，反映出内部控制存在重大问题、经营管理存在较大风险的问题尚未整改到位。浙江证监局于2019年1月对金观诚财富采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务12个月的监管措施。

2021年5月，浙江证监局下发行政处罚决定书〔2021〕7号，浙江金观诚基金销售有限公司（原名浙江金观诚财富管理有限公司，简称：金观诚基金）向不特定对象宣传推介、承诺本金不受损失或承诺最低收益的违规行为。为此，浙江证监局依法对金观诚基金采取责令改正，给予警告，并处以3万元罚款。韦杰作为金观诚的实际控制人，蒋雪琦作为金观诚董事长、总经理，均被给予警告，并各处以3万元罚款。

同日下发的另一项罚单，处罚更为决绝：对韦杰采取10年证券市场禁入措施；对蒋雪琦采取5年证券市场禁入措施。

因涉集资诈骗入罪

行家注意到，在此之前的2019年4月，杭州市公安局拱墅区分局就发布公告称，对金诚集团及实控人韦杰涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款案立案侦查。其后数年间，多起经济案件陆续揭晓，但这起案件的审判结果，却未见公开。

2021年12月，自媒体@浙股 刊发一则推文，援引了来自浙江省杭州市中级人民法院（简称：杭州中院）的判决书。其中提及，被告韦杰、徐黎云、蒋雪琦、傅康洲、吴昊天通过金诚集团及关联公司，向社会公众非法集资450余亿元，造成损失160余亿元。

据这篇报道披露，韦杰被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。金诚资产法定代表人徐黎云，判处有期徒刑十四年，并处罚金40万元。金观诚基金法定代表人蒋雪琦，判处有期徒刑十一年，并处罚金40万元。

遍查公开信息，行家未能一睹判决书的全貌。

然而，实控人已经锒铛入狱，异常经营多年的百亿私募，是否应该从中基协名单中消失呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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